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澳聯(lián)邦銀行因監管反洗錢(qián)不力將付7億澳元罰款

時(shí)間:2018-06-05 16:12:57    來(lái)源:人民網(wǎng)    

人民網(wǎng)悉尼6月5日電 據澳媒報道,日前,澳大利亞聯(lián)邦銀行針對其監管反洗錢(qián)、監管疑似恐怖主義融資不力等行為,同意支付7億澳元(約合34.3億元人民幣)的罰款,承擔其違法責任。

2017年,澳大利亞交易報告和分析中心指控澳聯(lián)邦銀行沒(méi)有遵守反洗錢(qián)和反恐怖主義融資計劃的要求,未能阻止不法分子使用澳聯(lián)邦銀行賬戶(hù)洗錢(qián)和為恐怖活動(dòng)融資,并沒(méi)有進(jìn)行及時(shí)有效監管以及向澳政府報備。

據了解,澳大利亞聯(lián)邦銀行的新型智能存款機(IDMs)允許客戶(hù)最多單筆存入一個(gè)賬戶(hù)200張紙鈔,如果使用面值100澳元的紙鈔總值將達到2萬(wàn)澳元。然而監管機構要求上報超過(guò)1萬(wàn)澳元的交易,澳大利亞聯(lián)邦銀行并未對新型智能存款機,設置客戶(hù)交易金額上限而讓犯罪集團有機可乘。

法律文件顯示,澳大利亞聯(lián)邦銀行涉案的智能存款機交易次數超過(guò)5.3萬(wàn)次。除支付7億澳元的罰款外,澳大利亞聯(lián)邦銀行還需支付澳大利亞交易報告和分析中心250萬(wàn)澳元的訴訟費用。

澳大利亞交易報告和分析中心首席執行官尼科爾·羅斯稱(chēng),對于澳大利亞銀行業(yè)的違法違規行為應該持零容忍態(tài)度。

受到此次事件的影響,澳大利亞聯(lián)邦銀行前任首席執行官伊恩·納雷夫宣布退休。隨即上任的首席執行官馬特·科明表示,澳聯(lián)邦銀行已在彌補這一錯誤的技術(shù)和人力方面花費了4億澳元,并深刻認識到了錯誤的嚴重性。

據悉,7億澳元的罰款金額是該銀行所預期承受罰款金額的兩倍,若最終澳聯(lián)邦法院通過(guò)審批,這將是澳大利亞歷史上就洗錢(qián)和恐怖主義融資開(kāi)出的最高罰款金額。(實(shí)習生 王祎)

關(guān)鍵詞: 澳元 不力 聯(lián)邦

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